三一重工股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022 年 7月12日第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司〈2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案。根據(jù)《公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等相關(guān)法律法規(guī)及《三一重工股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)進(jìn)行了公示，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查情況如下：

一、公示情況

1、公司于2022年7月14日在公司指定披露媒體《證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《三一重工股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》；

2、公司于2022年7月14日在公司內(nèi)辦公系統(tǒng)對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的姓名與職務(wù)予以公示，公示日期自2022年7月14日起至2022年7月23日止。在公示期限內(nèi)，公司員工、股東等與激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的人員可以通過書面形式向公司反饋意見。截至本公告披露日，公司未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。

二、監(jiān)事會(huì)核查意見

根據(jù)《管理辦法》、《公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，及公司對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況并結(jié)合監(jiān)事會(huì)的核查結(jié)果，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見如下：

1、列入公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格。

2、激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、列入本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事；單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與本激勵(lì)計(jì)劃。

綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律所規(guī)定的條件，其作為公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

特此公告。

三一重工股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年7月24日(本文來自證券時(shí)報(bào))

標(biāo)簽：三一重工